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科普 - 銀行業(yè)金融機構(gòu)操作風(fēng)險 - 列表
六十九、銷售人員違反操作流程,代客填寫重要憑證
三十八、光票托收
二十九、無折現(xiàn)金存款異常業(yè)務(wù)風(fēng)險
四十六、預(yù)留印鑒管理不合規(guī)
五十七、違規(guī)進行債券結(jié)算業(yè)務(wù)
四十二、個人購匯提鈔業(yè)務(wù)
四十七、違反結(jié)算制度,操作失誤,造成銀企資金損失
五十二、開立銀行承兌匯票貿(mào)易背景不真實,保證金來源不合規(guī)
五十八、理財產(chǎn)品銷售人員未對客戶進行風(fēng)險評估
二十五、國際匯入款留交通知時未打印“國際匯入?yún)R款通知書”,易引發(fā)員工道德風(fēng)險,當(dāng)錯入賬時易引發(fā)資金風(fēng)險及客戶糾紛
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